Licences un regulatīvā informācija
Šajā lapā skaidrots vispārīgā izteiksmē, kurš pārvalda Latvija Invest, ietvaru, kurā darbojas šis pakalpojums, kur tas tiek un netiek piedāvāts, un kā iegūt mūsu korporatīvo un atbilstības dokumentāciju.
- Dokumenti pieejami pēc pieprasījuma
- Definētās jurisdikcijas politika
- Rakstiskas atbilstības procedūras
Šajā lapā
- Darbības subjekts
- Regulatīvais ietvars
- Jurisdikcijas
- Kas tas nav
- Dokumentu pieprasīšana
- Regulatīvais kontakts
- Piezīmes šajā lapā
Kura juridiskā persona nodrošina pakalpojumu
Latvija Invest ir tirdzniecības nosaukums, ko izmanto uzņēmums, kas ir īpašnieks un nodrošina šīs vietnes un saistītās klientu platformas darbību.
Darbības uzņēmums ir juridiskā persona, ar kuru noslēdzat līgumu, pieņemot mūsu Lietošanas noteikumi un atverot kontu. Tā pilns reģistrētais nosaukums, juridiskā forma, reģistrētie dati un tās piederības grupa ir norādīti klientu nolīgumā, ko saņemat onboarding procedūras laikā, un tie tiek sūtīti pēc pieprasījuma izmantojot kanālus, kas aprakstīti sadaļā "Dokumentācijas pieprasīšana" zemāk.
Tā kā korporatīvās struktūras, reģistrētie dati un pakalpojumu nodrošināšanas kārtība var mainīties, mēs apzināti tos neatkārtojam kā fiksētu tekstu mārketinga lapā. Klientu nolīgums un dokumentācijas pakete, ko mēs jums nosūtām, ir autoritatīvs avots; ja šī lapa un šie dokumenti atšķiras, dokumenti ir noteicošie.
Grupas uzņēmumi un pakalpojumu sniedzēji
Noteiktas funkcijas - tehnoloģijas hostings, maksājumu apstrāde, tirgus dati, klientu identifikācijas rīki - tiek veiktas specializēto trešo pušu sniedzēju vadībā uz rakstiskiem nolīgumiem. Pakalpojumu sniedzēju kategorijas, ko mēs izmantojam, un veids, kā viņi apstrādā jūsu personas datus, ir aprakstīti mūsu Privātuma politikā. Mēs nepublicējam sniedzēju nosaukumus šajā lapā.
Normatīvais ietvars, kurā mēs darbojas
Šeit mēs aprakstām obligāciju veidus, kas regulē pakalpojumu, nevis nosauc iestādes vai citējam atsauces numurus, kas pieder formālajai dokumentācijai.
- 01
Klienta identifikācija
Katrs konts tiek pārbaudīts pirms finansējuma, tirdzniecības vai izņemšanas, atbilstoši KYC un AML kontrolei, kas aprakstīta mūsu KYC & AML lapā.
- 02
Finanšu noziegumu novēršana
Sankciju un riska skrīnings, turpināta darbību uzraudzība, iekšējās eskalācijas procedūras un dokumentu glabāšana laika periodus, kurus nosaka spēkā esošie likumi.
- 03
Klientu līdzekļu apstrāde
Klientu atlikumi tiek reģistrēti atsevišķi no uzņēmuma darbības līdzekļiem, un maksājumi tiek atgriezti uz verifikutu instrumentu klienta vārdā.
- 04
Godīga un skaidra komunikācija
Izmaksas, starpības un jebkuri piemērojamie maksājumi tiek publicēti jūsu kontā un mūsu cenu lapā. Mēs negarantējam konkrētus ienesīgumus, un viss promocijas materiāls satur riska brīdinājumu.
- 05
Datu aizsardzība
Personīgie dati tiek apstrādāti uz noteikta likumīga pamata, saglabāti tikai tik ilgi, cik tas ir nepieciešams, un aizsargāti ar piekļuves kontroli un šifrēšanu pārsūtīšanas laikā un miera stāvoklī.
- 06
Sūdzību izskatīšana
Rakstiska iekšēja sūdzību izskatīšanas procedūra ar sūdzības saņemšanas apstiprinājumu, izmeklēšanu un pamatotu atbildi norādītajā laika termiņā pēc tam, kad jūsu sūdzība ir reģistrēta.
Ja jurisdikcija nosaka stingrākus vietējus prasības nekā iepriekš minētie, uz klientiem, kas rezidē attiecīgajā jurisdikcijā, attiecas stingrākā prasība.
Apkalpotās un izslēgtās jurisdikcijas
Pakalpojums tiek piedāvāts tikai gadījumā, ja mums ir atļauts to piedāvāt. Pieejamība tiek novērtēta reģistrācijas brīdī, pamatojoties uz jūsu atrašanās valsti, un tā var mainīties.
Kur pakalpojums tiek piedāvāts
Kontos var ievēlēties iedzīvotāji no valstīm, kas reģistrācijas plūsmā norādītas kā piemērotas. Ja jūsu valsts figurē šajā sarakstā un jūs nokārtojat verifikāciju, varat turpināt. Ja tā tur nefigurē, pakalpojums jums nav pieejams.
Kur pakalpojums netiek piedāvāts
- Valstis un teritorijas, kurām attiecas starptautiskās sankcijas vai embargoksi.
- Jurisdikcijas, kur šāda veida pakalpojuma piedāvāšana mazumklientiem prasa vietēju licenci, kura mums nav.
- Jurisdikcijas, kas identificētas kā augsta riska naudas atmazgāšanas un finansiālo noziegumu dēļ saskaņā ar piemērojamiem noteikumiem.
- Jebkura teritorija, kuru mēs esam izvēlējušies izslēgt iekšējo risku iemeslu dēļ.
Bez piedāvājuma
Nekas uz šīs vietnes nav vērsts uz, vai paredzēts izplatīšanai vai izmantošanai no jebkuras personas jurisdikcijā, kur šāda izplatīšana vai izmantošana būtu pretrunā vietējiem likumiem. Piekļuve šai vietnei no izslēgtās jurisdikcijas nerada tiesības izmantot pakalpojumu. Ja jūs pārvietojaties uz izslēgtu jurisdikciju, kamēr jums ir konts, mums par to paziņojiet - kontam var būt nepieciešams ierobežojums vai aizvēršana, un jebkurš atlikums tiks atgriezts jums.
Kas «N» nav
Ir tikpat svarīgi skaidri izskaidrot, ko mēs nedaram, cik to, ko mēs darām.
| Paziņojums | Pozīcija |
|---|---|
| Personīgā ieguldījumu konsultācija | Nav sniegta. Informācija, izglītība un tirgus komentāri ir vispārējā rakstā un neņem vērā jūsu apstākļus. |
| Nodokļu, juridisks vai grāmatvedības padoms | Nav sniegts. Konsultējieties ar atbilstoši kvalificētu profesionāli jūsu jurisdikcijā. |
| Banka vai noguldījuma konts | Atlikumi nav bankas noguldījumi, negarantē fiksētu likmi un nav ietverti nevienā noguldījumu garantiju shēmā. |
| Garantētas vai fiksētas peļņas | Nekad nav apsolīti. Pagātnes rezultāti nav ticams nākotnes rezultātu rādītājs. |
| Rīcībpolitika portfeļa pārvaldīšanā | Mēs netirgojam klienta kontu pēc mūsu saviem ieskatiem. |
| Izpildes un konta pakalpojumi | ✓ Sniegti, ņemot vērā pārbaudi, piemērotību un publicētos noteikumus. |
Kapitāls ir pakļauts riskam. Investīciju vērtība var samazināties, kā arī palielināties, un jūs varat saņemt mazāk, nekā ieguldījāt. Pirms pakalpojuma izmantošanas izlasiet Riska atklāšanu.
Kā pieprasīt korporatīvos un atbilstības dokumentus
Klienti, potenciālie klienti un profesionālie līdzpartņeri var pieprasīt mūsu korporatīvos un atbilstības dokumentus. Mēs tos sniedzam pēc pieprasījuma, nevis tos publicējam publiski.
Ko var pieprasīt
- Darbības entītijas un tās korporatīvo datu apstiprinājums.
- Pašreizējais klienta nolīgums un jūsu kontam piemērojamais izmaksu grafiks.
- Mūsu AML un klienta identifikācijas procedūru kopsavilkums.
- Sūdzību izskatīšanas procedūra un eskalācijas ceļš.
- Ar jūsu personīgajiem datiem saistīta informācija par datu aizsardzību.
Kā veikt pieprasījumu
- 01
Uzrakstiet mums
Izmantojiet kontakta kanālu mūsu kontaktu lapas. Ievietojiet "Normatīvo dokumentu pieprasījums" tēmas rindā.
- 02
Identificējiet sevi
Norādiet, vai esat esošs klients (un norādiet kontas e-pasta adresi) vai potenciālais klients, un kādus dokumentus jums nepieciešams.
- 03
Saņemiet komplektu
Pieprasījumi tiek atbildēti norādītajā termiņā, kad jūsu pieprasījums tiek apstiprināts. Daži dokumenti var tikt nodrošināti izvilkuma formā, ja tie satur konfidenciālu iekšēju informāciju.
Dokumenti tiek sūtīti uz pārbaudītajām kontakta informācijas detaļām, kas atrodas failā. Mēs nevaram sūtīt kontas konkrētos dokumentus trešajai personai bez jūsu rakstiska atļauja.
Normatīvie un atbilstības jautājumi
Jautājumi par mūsu normatīvo stāvokli, mūsu atbilstības procedūrām vai problēma, kuru vēlaties eskalēt, jāadresē atbilstības kanālam, nevis vispārējam atbalstam.
Kā man uzdot atbilstības jautājumu?
Nosūtiet to caur kontaktu lapu un atzīmējiet to kā "Atbilstība". Ja jūs jau esat konta īpašnieks, iekļaujiet konta e-pasta adresi un aprakstiet jautājumu vienā vai divos teikumos.
Kā es iesniedzu formālu sūdzību?
Izmantojiet tieši tādu pašu kanālu un atzīmējiet ziņojumu kā "Sūdzība". Jūs saņemsit apstiprināšanu, atsauces numuru un norādi par atbildes termiņu. Ja rezultāts neatrisina jautājumu, atbildē tiks skaidrota turpmākā eskalācijas iespēja, kas ir jums pieejama.
Kā es ziņoju par aizdomīgu darbību vai mūsu zīmola ļaunprātīgu izmantošanu?
Izmantojiet ļaunprātīgu izmantošanas ziņošanas lapu. Personas Latvija Invest impersonēšana ziņojumos, reklāmās vai klonētajās vietnēs jāziņo tur, lai mēs varētu to novērst.
Vai institucionālie vai presu pieprasījumi tiek apstrādāti šeit?
Jā - nosūtiet tos caur kontaktu lapu ar skaidru tēmas rindu, un tie tiks pārsūtīti atbilstošajam komandas loceklim.
Piezīmes par šo lapu
- Šī lapa ir informatīva. Tā neveido nekāda līguma daļu un neaizstāj klienta nolīgumu.
- Jebkuri apjomi, limiti vai apstrādes laiki, kas minēti šajā vietnē, ir aptuveni; skaitļi, kas publicēti jūsu kontā, ir pārvaldoši.
- Šīs lapas saturs tiek pārskatīts periodiski; šeit publicētā versija ir pašreizējā.
- Lasiet kopā ar Lietošanas noteikumiem, Riska izpaušanu, Privātuma politiku un KYC un AML politiku.
Vajadzīgs kaut kas rakstiski?
Ja jūs veicot pienācīgu pārbaudi attiecībā uz Latvija Invest, lūdzam mums tieši. Mēs labāk sūtītu jums faktiskos dokumentus, nevis lai jūs paļautos uz kopsavilkumu.
Pieprasīt atbilstības paketi
Uzņēmuma detaļas, klienta nolīgums, AML kopsavilkums un sūdzību procedūra.
- Tēmas rinda: "Regulatīvās dokumentācijas pieprasījums".
- Nosūtīts uz verificētajiem kontaktdetaļām.